# 供应商准入政策

## 一票否决项

- 命中有效制裁名单且无法完成合规豁免。
- 拒绝签署数据泄露通知、审计权或数据删除条款。
- 存在未整改的 Critical（严重）安全漏洞。
- 财务数据明显造假或受益所有人无法识别。

## 风险等级

| 等级 | 条件 | 默认决定 |
|---|---|---|
| low | 无重大缺口，证据完整 | approve |
| medium | 存在可在 30 天内整改的问题 | conditional |
| high | 多项重大缺口或证据严重不足 | reject 或重新调查 |
| critical | 触发一票否决项 | reject |
| unknown | 现有资料完全无法判断关键风险事实 | 不得直接 approve |

## 风险与证据的分离规则

- 风险等级描述业务影响，只能使用 low、medium、high、critical 或 unknown。
- 证据状态单独使用“已验证”“自述待验证”“缺失”或“冲突”。
- 供应商问卷属于自述证据。缺少独立佐证时应降低置信度并要求补证，不得仅因此
  将风险等级标记为 unknown。
- 只有全部现有资料都未涉及某项关键事实，或者证据冲突导致无法判断时，才能
  使用 unknown。
- 存在未整改 medium 风险或关键 unknown 时，专业域总体等级不得为 low。

## 报告必填项

1. Executive Summary（管理层摘要）。
2. 四个专业域的风险等级。
3. 每项风险的风险等级、证据状态及对应文件路径或外部来源。
4. Unknown Items（未知项）和待补材料。
5. 证据冲突与处理方式。
6. 最终建议、整改条件和复审日期。
